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外资金融机构加速进入上海。

2022年2月28日，阿联酋阿布扎比第一银行上市股份公司上海分行、中国农业银行股份有限公司资金运营中心、招商银行股份有限公司资金营运中心、兴业银行股份有限公司私人银行部、恒丰银行股份有限公司资金运营中心、太保科技有限公司、施罗德交银理财有限公司七家中外资机构在上海国际金融中心集体开业。

随着中国资本市场对外开放进程的不断推进，不少外资资管机构瞄准中国市场，在中国市场建立金融机构。而上海也成为了不少外资金融机构的首选，截至目前，已有4家外资理财公司，6家外资独资公募基金，4家外资券商落户上海。

|文：刘祉妤

|编：林旭锋

四家外资理财公司落户上海

本次揭幕的施罗德交银理财有限公司是全国第三家外资控股理财公司。

⊥1110⊥022年1月2⊥11日，施罗德交银理财收到银保监会的开业批复。该公司外资股东施罗德投资管理有限公司出资比例为51%，中方股东交银理财有限责任公司出资比例为49%。

交通银行党委书记、董事长任德奇表示“施罗德交银理财的成立，是交通银行贯彻落实党中央、国务院关于进一步扩大对外开放决策部署的具体举措，是助力上海国际金融中心和全球资产管理中心建设的实际行动，也是深化交通银行与施罗德投资集团战略合作关系的重要体现。”

在此之前，另两家已开业的外资控股理财公司汇华理财、贝莱德建信理财也同样落户上海。

2019年12月，东方汇理资管与中国银行全资子公司中银理财成立了汇华理财有限公司，获得中国银保监会筹建批复，成为中国第一家外资控股的合资理财公司，外方股东东方汇理资产管理公司出资比例为55%，中银理财有限责任公司出资比例为45%。⊥1110⊥020年9月汇华理财在上海成立。

2020年8月11日，银保监发布了关于筹建贝莱德建信理财有限公司的批复，同意贝莱德金融管理公司（出资比例50.1%）、建信理财有限责任公司（出资比例40%）和富登管理私人有限公司（出资比例9.9%）合资在上海筹建贝莱德建信理财有限公司。⊥1110⊥021年5月1⊥11日，贝莱德建信理财在上海开业。

除上述三家已开业的理财公司外，⊥1110⊥021年5月2⊥1110⊥日，工商银行全资子公司工银理财收到银保监关于工银理财与高盛资产管理有限责任合伙合作筹建中外合资理财公司的批复。工银理财和高盛资产管理出资比例分别为49%和51%。

此前金融监督研究院副院长周毅钦在接受界面新闻采访时表示“外资控股的理财公司选择上海落户，有利于国际化人才的引进和生态共融，行业互动和交流也可更加频繁和便利。”

浦东发布表示：随着中央支持浦东高水平改革开放重要文件和上海国际金融中心建设“十四五”规划的深入贯彻落实，未来，上海国际金融中心建设更多新的突破已在路上。

六家外资独资公募基金

2019年10月，中国证监会宣布自2020年4月1日起取消基金管理公司外资股比限制。

2020年4月1日，中国证监会官网公示，贝莱德与路博迈已经提交了公募基金管理公司设立资格审批申请，为第一批递交申请的两家外资资管机构。随后，富达正式向中国证监会提交外商独资公募基金牌照申请。

2020年8月21日，贝莱德基金成为我国境内首家获准设立的外商独资公募基金公司。去年三季度贝莱德基金发布了我国首只外商独资公募基金产品贝莱德中国新视野混合。

2021年8月6日，富达基金管理（中国）有限公司获批设立，成为我国第二家获批的外资独资公募。

⊥1110⊥021年9月2⊥1110⊥日，路博迈基金管理（中国）有限公司被监管部门核准设立，由路博迈投资顾问有限公司全资持股。

路博迈中国区执行总裁兼路博迈投资管理（上海）有限公司总经理刘颂表示，成为首批在中国开展业务的外资公募基金，是路博迈中国业务拓展的里程碑，这是中国业务的新起点，公募基金能够为更多的中国投资者服务，满足他们的多元化投资需求，以及帮助全球投资者进一步发掘中国市场价值。

除上述三家已获批的公募基金外，范达基金、施罗德基金、联博基金等外资机构的外资独资公募公司流程正在审批中。

著名经济学家宋清辉认为，海外资管巨头能够进一步增加公募基金行业的活力。从中长期看，外资资管机构进入内地公募基金行业将促进行业的竞争度，提高行业的整体水平。

浙商基金董事长肖风曾在接受券商中国采访时表示，外资公募基金公司更需要的是向本土公募基金公司学习，我们对本土客户的了解显然比他们深。所以首先他们要学习，如果他们在中国照搬照抄他们在海外的模式，一定会失败，可以这样断言。其次，我们应该欢迎他们来，他们在全球也有上百年的经验，服务客户的经验，应该向他们学习，去优化我们对客户的服务，但我不认为会产生多大的冲击。

中南财经政法大学数字经济研究院执行院长盘和林认为，外资积极申请公募基金牌照，是对我国资本市场和资管行业发展前景的长期看好。外资进入公募基金对行业的影响是机遇与挑战并存，将有助于证券行业打造良性竞争环境，倒逼国内大型金融机构提升综合实力。

外资券商队伍逐渐扩大

除上述理财公司和公募基金外，不少外资券商也瞄准了中国资本市场，开始逐渐入驻中国，在中国建立合资或独资券商。2020年4月，证监会正式取消证券公司外资股东持股比例限制，外资进入券商的最高持股比例不再受限于49%这一最高红线。据不完全统计，截止目前，已经9家外资券商入驻中国，其中两家外资独资企业，7家中外合资企业。

国内首家由外资独资控股的证券公司是成立于2019年的摩根大通证券（中国）有限公司，总部位于上海。2021年8月6日，中国证监会对摩根大通证券（中国）有限公司控股股东——摩根大通国际金融有限公司受让5家内资股东所持股权，成为摩根大通证券（中国）唯一股东的事项准予备案。目前拿到的四块牌照(即经营范围)包括证券经纪、证券投资咨询、证券自营、证券承销与保荐。

第二家由外资独资控股的外资独资控股的证券公司是成立于2004年的高盛高华证券，总部位于北京。2005年11月高盛高华获得保荐人资格，2021年10月19日，中国证监会准予高盛成为旗下中国合资企业高盛高华证券有限公司唯一股东事项。据券商中国报道，北京高华运营的业务部门现在开始迁移高盛高华，这个过程完成之后，高盛高华将更名为高盛（中国）证券有限公司。目前高盛高华证券只有投行牌照。但据当初高盛相关人士表示，“通过与高华证券的紧密合作，也有证券交易、研究之类的业务。在股权收购完毕之后，这些业务都会迁移到高盛高华证券”。

除上述两家外资独资控股的券商外，其余七家中外合资控股的券商外资控股比例均超50%。

2007年，中国首家外资投资的全牌照证券合资公司瑞银证券在北京成立，瑞士银行有限公司持有51%股权。2021年3月15日，瑞银证券16%的股权在北交所官网挂牌转让，受让方为瑞银集团，转让成功后，瑞银集团持有的瑞银证券股权将增加至67%。

2008年，瑞信集团与方正证券合资成立瑞信方正证券。2020年6年，瑞信集团持有瑞信方正证券股权从33.3%变更为51%。2021年7月26日，瑞信方正证券正式更名为瑞信证券。同时，在去年一场媒体见面会上，瑞信中国区CEO、瑞信证券董事长胡知鸷在答记者问时表示瑞信集团的长期目标是实现对瑞信证券的全资控股，进一步扩大中国内地业务布局，深入参与中国金融市场发展。

2011年5月4日，摩根士丹利证券(中国)有限公司在上海成立。2021年7月，摩根士丹利出资5.70亿元竞买摩根士丹利华鑫证券39%股权，并将摩根士丹利华鑫证券更名为摩根士丹利证券（中国）有限公司，目前摩根士丹利持股94.06%，华鑫证券作为少数股权股东持股5.94%。

2017年8月28日，内地与香港合资成立汇丰前海证券有限责任公司，香港上海汇丰银行有限公司持股51%，前海金融控股有限公司持股49%，目前经营范围包括证券承销与保荐、证券经纪、证券投资咨询、证券自营、证券资产管理。

2019年11月，中日合资券商野村东方国际证券获得经营证券业务许可证。2021年8月3日，上海证监局发布《关于核准野村东方国际证券有限公司变更业务范围的批复》，该批复核准野村东方国际证券变更业务范围，增加代销金融产品业务。野村控股株式会社持股51%，东方国际（集团）有限公司持股24.9%，上海黄浦投资控股（集团）有限公司持股24.1%。

2020年8月21日，大和证券（中国）有限责任公司取得中国证券监督管理委员会的设立核准，2021年6月11日获得经营证券期货业务许可证。株式会社大和证券集团总公司目前持股51%，为第一大股东，北京国有资本运营管理有限公司持有33%，北京熙诚资本控股有限公司持有16%。目前可开展的业务包括证券经纪、证券承销与保荐、证券自营三大业务。

2020年8月证监会核准设立由新加坡星展集团控股的外资券商星展证券在上海成立，2021年6月获得《经营证券期货业务许可证》，新加坡星展银行有限公司持股51%为第一大股东。目前可开展的业务包括自营业务、投行业务、经纪业务以及研究业务。

除此之外，还有不少外资机构想要进入中国市场。

2021年4月，法国巴黎银行申请设立证券公司，相关申请材料也已获得证监会接收。

2021年8月，渣打银行（香港）有限公司递交的《证券公司设立审批》获得证监会受理，同年12月24日，中国证监会对渣打银行（香港）有限公司设立独资证券公司渣打证券（中国）有限公司申请文件提出反馈意见。

2021年7月27日，证监会接收三井住友金融集团的《证券公司设立审批》材料。三井住友金融集团是日本三大银行集团之一。

2021年12月2日，证监会接收了花旗环球金融控股有限公司递交的证券公司设立审批材料。

东北证券分析师王凤华认为：“准许外资开拓中国证券市场给国资券商带来了挑战，但长期而言有利于深化我国资本市场对外开放，促进券业良性竞争。中资券商在客户了解度等方面具备本土优势，可积极向外资券商学习先进经验，不断提高自身服务水平，把握住‘鲶鱼效应’下的良好机遇。”

“未来随着外资券商持续扩容，短期内可能会加剧行业竞争，但长期来看有望发挥‘鲶鱼效应’，推动国内券商提升自身竞争力，逐步与国际市场接轨。同时外资券商在产品研发、业务创新等方面为国内证券业注入活水，有助于加快本土证券业的改革创新速度，进一步完善业务链。”兴业证券分析师许盈盈指出。

中银证券兰晓飞研报中指出：降低外资准入门槛，扩大投资范围有助于引入更多外资机构，提升我国资本市场化水平。

此前安永大中华区金融服务部合伙人朱宝钦在接受CGTN采访时表示外资券商入局的“鲶鱼效应”会倒逼国内证券行业及内资券商转型升级，提高国际化的程度，促进国内金融市场和国际市场的进一步接轨。

附图：落户上海外资机构清单

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